题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定，在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
答案
查看答案
重要提示：请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
查看《购买须知》>>>
请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码进入小程序
题目内容
（请给出正确答案）
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约规定，在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
答案
更多“关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。”相关的问题
第1题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第2题
关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。
A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B.各机构、部门、岗位职责应当相对独立
C.应遵循相互制约的原则，重点考虑横向控制的制约关系
D.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各类人员
第4题
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
第5题
A.基金管理人应制定防范会规避风险的措施
B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免
C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第6题
A．国家监管部门的检查监督
B．员工自律
C．社会监督
D．其他监督
第7题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第9题
A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则
C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险
D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并根据风险承受能力推荐相应的基金品种
第10题
基金管理人内部控制的总体目标包括（）
Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则
Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定
Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整
IV.保障基金从业人员的利益
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
第11题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）
I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV.选时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C．I、Ⅱ、IV
D．I、Ⅲ、Iv
