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[多选题]

有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

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更多“有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。”相关的问题

第1题

下列有关消费税纳税义务发生时间的表述中,不符合消费税法律制度规定的是()。

纳税人进口应税消费品的,为报关进口的当天

纳税人自产自用应税消费品的,为移送使用的当天

纳税人委托加工应税消费品的,为支付加工费的当天

纳税人销售应税消费品采取预收款方式的,为发出应税消费品的当天

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第2题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下面审计要素的相关表述中,错误的是()。

A.审计报告是审计要素之一

B.是否存在三方关系是判断某项业务是否属于审计业务的重要标准之一

C.如果注册会计师在对财务报表出具的审计报告中履行了其他报告责任,应当将其在“注册会计师对财务报表审计的责任”中反映

D.审计证据的适当性与其相关性和可靠性有关

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第4题

下列有关审计证据的说法中,正确的有( )。
下列有关审计证据的说法中,正确的有()。

A.审计证据的相关性不受审计证据可靠性的影响

B.充分且适当的审计证据才是有证明力的

C.注册会计师通过获取更多的审计证据能够弥补其质量上的缺陷

D.注册会计师可以考虑获取审计证据的成本与所获取信息的有用性之间的关系

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第5题

决定和决议的区别有()。

A.决议产生于会议:决定则相对灵活

B.决议中的重要事项,多是比较重大、关系全局的内容

C.决定往往侧重于对某事作出具体的规定和要求,履行法定的职责,强制有关部门贯彻执行

D.决定和决议都是对重大事项或行动作出决策安排的指挥性下行公文

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第6题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第7题

《关于进一步加强重大水利工程建设项目安全生产工作的通知》中要求,要切实做好汛期重大水利建设项目施工安全生产各项工作,有关参建单位要密切配合,认真组织落实各项度汛措施,严格按照施工组织设计和度汛方案安排施工,严禁()行为。

A.违反作业规程、违反操作规程、违反安全规程

B.违章指挥、违规操作、违反劳动纪律

C.违规进行安全培训、违规发放劳动用品、违规削减安全技措经费

D.违反规定建设、违反规定生产、违反规定销售

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第8题

中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第9题

在商业伙伴评估与准入过程中,下列哪项行为正确()。

A.知道或应当知道商业伙伴存在合规风险时,要求其进一步澄清解释

B.未经风险评估,与受世界银行等多边开发银行制裁的第三方建立业务关系

C.应项目或当地官员要求,安排第三方咨询机构成为项目或交易的一部分

D.委托第三方咨询机构办理的业务与其从事的业务范围不同

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第10题

根据增值税法律制度的规定,下列关于增值税纳税义务发生时间的表述中,不正确的是()。

A.销售应税劳务,为提供劳务同时收讫销售款或者取得索取销售款凭据的当天

B.委托其他纳税人代销货物,为代销货物移送给委托方的当天

C.采取托收承付和委托银行收款方式销售货物,为发出货物并办妥托收手续的当天

D.采取直接收款方式销售货物,为收到销售款或者取得索取销售款凭据的当天

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第11题

根据增值税法律制度的规定,下列关于增值税纳税义务发生时间的表述中,正确的有()。

将委托加工的货物无偿赠送他人的,为货物移送的当天

采取直接收款方式销售货物的,为货物发出的当天

委托他人销售货物的,为受托方售出货物的当天

进口货物,为报关进口的当天

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