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[多选题]

以下行为属于违反适当性管理的是()

A.干预客户风险测评结果

B.向客户推介高于其风险承受能力的产品

C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等

D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作

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更多“以下行为属于违反适当性管理的是()”相关的问题

第1题

IIA要求,内部审计师在实施审计过程中,必须通过考虑以下因素,履行其应有的职业谨慎()。

A.为实现业务目标而需要开展工作的范围

B.所要确认事项的相对复杂性、重要性或严重性

C.治理、风险管理和控制过程的适当性和有效性以及发生重大错误、舞弊或不合法行为的可能性

D.与潜在效益相对的确认成本

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第2题

未按规定管理养老保险基金、住房公积金、医疗保险基金属于违反规章制度的一般行为。()
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第3题

以下说法是否正确:盗取他人工号的行为属于违反生产经营秩序的行为。()
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第4题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第5题

在评估管理层和治理层应对与财务报表审计相关的违反法律法规行为的适当性时,下列不属于注册会计师应考虑的因素的是()。

A.应对是否及时

B.违法违规行为是否被充分调查

C.是否已采取或正在采取相关行动以降低再次发生类似事件的风险,如追加控制程序或进行培训

D.是否存在对实体、投资者、债权人、员工或社会公众已造成或可能造成实质性损害的可靠证据

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第6题

承担消防行政责任的四个基本条件是()。

A.这种行为属于违反消防法律法规的行为

B.依法应当受到处罚

C.实施了某种消防管理行为(作为、不作为)

D.实施违法行为的人是具有责任能力的行政管理相对人

E.以上都是

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第7题

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()

A.最高人民法院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

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第8题

以下哪项不属于科研不端行为的主要特征?()

A.违反科学界通用的道德标准,或严重背离相关研究领域的行为规范

B.观点分歧

C.具有主观故意性,明知故犯或肆无忌惮

D.不包括诚实的错误

E.不端行为是蓄意的、明知故犯的或是肆无忌惮的

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第9题

下列哪些行为属于违反公务用车管理规定()。

A.违反有关规定配备、购买、更换公务用车

B.违反有关规定装饰、使用公务用车

C.挪用执法执勤、机要通信车辆

D.领导身边工作人员因私使用领导干部专属用车

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第10题

下列属于违反国家财政收入管理规定的行为有()。

A.代开财政收入票据

B.违法规定擅自改变财政收入项目的范围

C.擅自将预算收入转为预算外收入

D.缓收.不收财政收入

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第11题

下列行为中属于违反港口规划和建设管理规定的是()。

A.未经依法批准,建设港口设施使用港口岸线的

B.在港口规划区外建设港口设施的

C.未经设计审查,擅自开工建设港口设施的

D.未经批准,对现有港口码头进行扩大作业能力的改、扩建

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