以下行为属于违反适当性管理的是()
A.干预客户风险测评结果
B.向客户推介高于其风险承受能力的产品
C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等
D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作
A.干预客户风险测评结果
B.向客户推介高于其风险承受能力的产品
C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等
D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作
第1题
A.为实现业务目标而需要开展工作的范围
B.所要确认事项的相对复杂性、重要性或严重性
C.治理、风险管理和控制过程的适当性和有效性以及发生重大错误、舞弊或不合法行为的可能性
D.与潜在效益相对的确认成本
第4题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第5题
A.应对是否及时
B.违法违规行为是否被充分调查
C.是否已采取或正在采取相关行动以降低再次发生类似事件的风险,如追加控制程序或进行培训
D.是否存在对实体、投资者、债权人、员工或社会公众已造成或可能造成实质性损害的可靠证据
第6题
A.这种行为属于违反消防法律法规的行为
B.依法应当受到处罚
C.实施了某种消防管理行为(作为、不作为)
D.实施违法行为的人是具有责任能力的行政管理相对人
E.以上都是
第8题
A.违反科学界通用的道德标准,或严重背离相关研究领域的行为规范
B.观点分歧
C.具有主观故意性,明知故犯或肆无忌惮
D.不包括诚实的错误
E.不端行为是蓄意的、明知故犯的或是肆无忌惮的
第9题
A.违反有关规定配备、购买、更换公务用车
B.违反有关规定装饰、使用公务用车
C.挪用执法执勤、机要通信车辆
D.领导身边工作人员因私使用领导干部专属用车
第11题
A.未经依法批准,建设港口设施使用港口岸线的
B.在港口规划区外建设港口设施的
C.未经设计审查,擅自开工建设港口设施的
D.未经批准,对现有港口码头进行扩大作业能力的改、扩建