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[多选题]

“展业三原则”包括()。

A.了解你的客户

B.了解交易细节

C.了解你的业务

D.尽职审查

答案

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发布时间：2023-03-08

更多““展业三原则”包括()。”相关的问题

第1题

办理代收代付业务应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则，（)

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第2题

招商银行跨境业务展业三原则包括:（)。

A.了解客户

B.了解业务

C.风险控制

D.尽职调查

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第3题

下列不属于“展业三原则”的是（）。

A.了解业务

B.了解客户

C.了解规定

D.尽职审查

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第4题

境内银行可在“展业三原则”的基础上，凭优质企业提交的《跨境人民币结算收/付款说明》或收付款指令，直接为优质企业办理（）、（），以及（）在境内的依法合规使用。

A.货物贸易跨境人民币结算

B.服务贸易跨境人民币结算

C.资本项目人民币收入（包括外商直接投资资本金、跨境融资及境外上市募集资金调回等）

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第5题

银行办理衍生产品外汇业务，应严格按照“了解你的客户.了解你的业务.尽职审查”的展业原则，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实.合规。（)

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第6题

在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

在对公账户开销户业务中应遵循（)展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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第7题

银行对客户办理衍生产品业务，应当坚持（）原则，客户办理衍生产品业务具有对冲外汇风险敞口的真实需求背景，并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来的外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。

A.实需交易

B.展业三原则

C.外汇管理

D.利润优先

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第8题

办理对公涉外收付款及结售汇业务需严格根据“展业三原则”及外汇政策对交易单证的表面真实性及其与业务的一致性进行合理性审查。为个人办理外汇收付、结售汇及开立外汇账户等业务，必须严格审核个人的有效身份证件及相关证明材料的表面真实性。（)

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第9题

客经主管的管理利益包含以下哪项（）

A.主管季度奖

B.育成奖

C.展业管理月奖

D.展业管理年终奖

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第10题

个人国际汇款业务展业原则是指我行各级机构为客户办理个人国际汇款业务时，需遵循的（)、（)、（)原则。

A.“了解客户”、“了解交易国家”和“尽职免责”

B.“了解客户”、“了解业务”和“尽职审查”

C.“了解业务背景”、“了解交易对手”和“了解交易银行”

D.“限额管理”、“合规管理”和“严防反洗钱风”

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第11题

外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务中规定收取或审核的相关材料，仅限于外汇局要求的部分，申请人办理业务时无须按照其他管理部门规定和银行展业原则(了解客户、了解业务、尽职审查)及自身制度要求提交其他相关材料。()此题为判断题(对，错)。

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