下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中,错误的是()。
A.基金品种符合中国证监会的相关规定
B.有明确、合法的投资方向
C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求
D.运作方式明确
A.基金品种符合中国证监会的相关规定
B.有明确、合法的投资方向
C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求
D.运作方式明确
第1题
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近3年没有违法记录
C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币
D.设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
第2题
A.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可
B.投资者应当保证投资资金来源合法,不得非法汇集别人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
第3题
B.基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,应该明确并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排
C.对于《运营管理协议》中未约定或约定不明确的职责,运营管理机构应当秉承持有人利益优先原则首先予以处理和应对
D.基金管理人委托运营管理基础设施项目的外部管理机构,不仅应当符合《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》规定的相关条件,而且应当满足具有持续经营能力、最近3年不存在重大违法违规记录以及证监会、交易所要求的其他条件
第4题
私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件?()
Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求
Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元
IV.单只基金合格投资者累计不超过100人
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ
第5题
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有足够的基金销售网点
第6题
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
第7题
A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
B.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,不得虚假出资或者抽逃出资
第8题
A.封闭式基金达到核准规模的80%以上
B.封闭式基金达到核准规模的60%以上
C.开放式基金超过核准的最低募集份额总额或者基金份额持有人人数符合规定
D.开放式基金募集份额总额不少于1亿份, 金额不少于1亿元人民币,份额持有人的人数不少于100人
第9题
A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产
第10题
A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
C.直接投资是母基金的本源业务
D.直接投资是指母基金直接进行股权投资
第11题
A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资