不得违反()相关制度，为客户办理业务。

A.不准借用客户资金或出借资金给客户使用

B.不准出借本人或本人控制账户（含信用卡）给客户使用

C.不准与客户或中介机构之间发生非正常资金往来

D.不准参与民间借贷或充当资金掮客

E.不准违反回避制度为本人或亲属直接办理业务

A.半年内

B.一年内

C.两年内

D.三年内

A.内部监督检查和跟踪整改制度

B.内部责任追究制度

C.客户投诉和应急处理机制

D.风险隔离制度

A.当面核实

B.电话核实

C.视频核实

D.当面或电话核实

A.办理贷款业务时，违反信贷业务规定，客户主体资格存在瑕疵

B.办理贷款业务时，违反信贷业务规定，未识别出客户真实贷款用途，但贷款资金用途类材料和证明齐全

C.办理个人存款与结算业务时，违反人民币存款与结算规定，违规办理止付(银行内部差错、急付款、商易通和POS等设备押金、有权机关要求办理的除外)

D.办理商业汇票承兑业务时，违反商业汇票承兑业务规定，审批意见不完整或相关人员未签字或未按规定填写审批决策意见通知单，未造成不良后果

A.经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B.如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C.国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D.客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

A.银行应加强对优质客户名单企业办理业务的持续跟踪和管理，实施动态监控制度，做好企业动态分类管理和后评估工作

B.银行应至少每半年开展一次对客户业务的尽职调查，按比例抽查业务合规情况

C.其中被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%(含)

D.单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%(含)的大额业务