我国《证券法》规定,证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。()

第1题

《证券法》规定，上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经下列什么机构批准或认可擅自改变资金用途的，不得发行新股（)

A.国务院证券监督管理机构

B.股东大会

C.证券交易所

D.证券公司

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第2题

（本题2018年考试已不适用）某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（）。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第3题

根据新《证券法》，证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。（)

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第4题

新《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（)

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.身定制

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第5题

按照证券法的规定，证券公司（)。

A.只能采取有限责任公司的组织形式

B.只能采取股份有限公司的组织形式

C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式

D.只能采取合伙公司的组织形式

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第6题

证券公司客户交易结算资金、基金托管资金等按规定必须基本户管理的，不能签约资金池业务。（)

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第7题

《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（)。

A.实缴资本

B.认缴资本

C.一次缴清

D.分期缴纳

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第8题

证券公司的活期存款分自有资金活期存款和客户资金活期存款，其中客户资金活期存款对应的核算科目为()

证券公司的活期存款分自有资金活期存款和客户资金活期存款，其中客户资金活期存款对应的核算科目为（)

A.证券公司客户交易结算资金存款

B.证券公司法人客户交易结算资金存款

C.证券公司自有资金存款

D.证券公司定期存款

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第9题

依照《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。（)

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第10题

我国规定执业药师每年必须取得的学分是A．10分B．15分C．20分D．25分E．75分

我国规定执业药师每年必须取得的学分是

A．10分

B．15分

C．20分

D．25分

E．75分

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第11题

我国第一部规定中国人民银行专门行使中央银行职能的法规是（)

A.《中华人民共和国银行管理暂行条例》

B.《中华人民共和国中国人民银行法》

C.《中华人民共和国中国银行业监督管理法》

D.《中华人民共和国证券法》

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我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。（)