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[判断题]

反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。

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更多“反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部”相关的问题

第1题

证券期货业机构应建立的反洗钱核心制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱内控制度

B.客户身份识别制度

C.客户风险等级划分制度

D.报告涉嫌恐怖融资制度

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第2题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面()。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第3题

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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第4题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动,指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()
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第5题

营业部反洗钱工作小组应承担以下反洗钱工作职责()

A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程

B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备

C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动

D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部

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第6题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。()
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第7题

对反洗钱河查中已封存的文件、资料,证券期货业金融机构应强化保营措施,严禁任何人员擅自启用或改动,在何种情况下可正式解除封存。()

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后,未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第8题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第9题

反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和制度内容全面()
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第10题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第11题

下列哪一项不属于反洗钱八项基础工作之一?()

A.反洗钱内部审计

B.反洗钱内控制度建设

C.反洗钱岗人员招聘

D.反洗钱信息化建设

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