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(请给出正确答案)
[判断题]
反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。
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第1题
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
第2题
A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障
第5题
A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程
B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备
C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动
D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部
第7题
A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的
B.封存48小时后,未接到继续封存通知的
C.接到《解除封存通知书》后
D.《反洗钱调查封存清单》期满后
第10题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》