内部控制报告中考核的业务职责包括()。
A.合同管理
B.建设项目管理
C.收支业务管理
D.预算业务管理
E.资产管理
A.合同管理
B.建设项目管理
C.收支业务管理
D.预算业务管理
E.资产管理
第1题
A.建立健全传染病诊断、报告和登记制度
B.负责对本单位相关医务人员进行传染病信息报告培训
C.协助疾病预防控制机构开展传染病疫情的调查
D.开展传染病信息报告工作的考核和评估
E.负责预则传染病发生、流行趋势
第3题
A.制定内部审计工作的规章制度和规划
B.督促审计监督对象建立健全内部审计制度
C.审定内部审计报告
D.指导、监督内部审计自律组织开展工作
第4题
A.询问参与货币资金业务活动的人员
B.观察被审计单位的出纳人员如何进行现金盘点
C.检查相关文件和报告
D.追踪货币资金业务在财务报告信息系统
第5题
A.贯彻执行上级行风险管理制度、办法,结合本行情况,根据权限拟定实施细则、意见。
B.监测、分析和报告本部门、本条线业务的风险管理状况,提出风险防范建议,采取措施控制和缓释风险。
C.收集风险信息,及时发出风险提示,对发现的重要问题进行现场核查;参与本部门、本条线的重大风险事项的处置和化解等。
D.检查、监督本部门、本条线业务的风险管理工作
第7题
A.严格按照管理程序及有关规定进行业务创新,出现失误或产生损失的
B.因受到暴力或胁迫实施违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
C.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施的
D.有证据证明,在发现案件、风险事件、责任事故前,已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报违规违纪或案件线索的
E.有证据证明,在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见的
第8题
A.实施传染病预防控制规划、计划和方案
B.收集、分析和报告传染病监测信息,预测传染病的发生、流行趋势
C.开展传染病实验室检测、诊断、病原学鉴定
D.开展健康教育、咨询,普及传染病防治知
E.以上都是
第9题
A.经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及中国建设银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的,应免除其全部或部分责任,包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任
B.经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员按照中国建设银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的,应免除其全部或部分责任,包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任
C.经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员按照中国建设银行内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的,应免除其全部或部分行政处分责任
D.经过有关工作流程,认定普惠金融小微企业信贷业务相关工作人员基本履行了有关法律法规、规章和规范性文件以及中国建设银行内部管理制度,应免除其全部或部分责任,包括内部考核扣减分、行政处分、经济处罚等责任
第10题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息