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[单选题]

新开账户首（)个月，应由各机构合规员或业务经理打印客户明细账单，作为固定自查内容，观察账户资金变动情况，发现异常应及时联系客户对账。

A.1

B.2

C.3

D.4

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发布时间：2022-09-13

更多“新开账户首()个月，应由各机构合规员或业务经理打印客户明细账单，作为固定自查内容，观察账户资金变动情况，发现异常应及时联系客户对账。”相关的问题

第1题

发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础，不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易。（)

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第2题

30%异业活动，合约期为多久？（）

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

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第3题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，各机构在资料封包（箱)送达时，应由接收人员当面签收，若有损毁，应当面向外聘公司传递人员提出;对造成的损失，应按照协议（或合同)请求赔偿。（)

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第4题

交易员应具备胜任岗位的基本能力与素质，敬业勤业，不断提高履职能力与专业水平，属于对交易员的（)要求。

A.专业知识与技能

B.合规性

C.诚实信用

D.廉洁自律

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第5题

所有银行组织结构中至少应包含重要的监督形式，以确保适当的制衡：（)。

A.由董事会或监事会实施的监督

B.由不参与各业务领域日常经营的人员实施的监督

C.各业务领域直接的条线监督

D.独立的风险管理部门、合规部门和审计部门的监督

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第6题

银行存款收支业务记账前，应由稽核人员审核银行存款收付凭证及所附原始凭证、结算凭证基本内容的完整性，处理手续的完备性，上述未反映出经济业务的（)。

A.合规性

B.合法性

C.真实性

D.有效性

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第7题

下列交易行为违反银行间市场相关规定的是（)

A.发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

B.不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易

C.不通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成债券交易

D.自营与代理帐户严格分离，专人负责

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第8题

客户部门仅须对开办代收代付的客户所提供证件资料的真实性、完整性、合规性进行审核，无需在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员签章（）

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第9题

人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定（）

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第10题

代理机构应要求保险公司在政策许可范围内开立“收入账户”，用于保险费的收缴和划拨，并对保险兼业代理业务进行单独核算。（)

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第11题

同一对公结构性存款/大额存单账户存在多笔冻结、轮候冻结或该笔扣划为部分强制扣划的，应在新开的凭证上注明，并重新进行冻结（金额冻结部分强制扣划后，按照原冻结金额与扣划金额的差额做金额冻结）（）

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