基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括()。
A.代销机构实际管理机构
B.销售人员持证情况
C.IT信息平台建设情况
D.基金托营情况
A.代销机构实际管理机构
B.销售人员持证情况
C.IT信息平台建设情况
D.基金托营情况
第2题
A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息
B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金
C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩
D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议
第4题
A.交通银行客服
B.有关的基金管理公司
C.注册登记机构
D.交通银行营业网点
第5题
A.投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失
B.购买基金是替代储蓄的等效理财方式
C.基金主要功能是分散投资,降低投资单一证劵所带来的个别风险
D.基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先,保证基金份额持有人的最低收益
第7题
A.初步尽调会聘请外部机构参与完成;正式尽调会由内部投资管理小组完成
B.初步尽调后,与项目方签署投资框架协议;正式尽调后,与项目方签署投资协议
C.初步尽调是对项目进行价值判断,以便立项;正式尽调是对项目进行风险判断,以便估值
D.初步尽调后,需要提交投资建议书;正式尽调后,由外聘机构提交项目尽调报告
第8题
A.受托人
B.投资管理人
C.托管人
D.企业负责人
第9题
A.员工不得跟投私募基金产品
B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节
C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制
D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训
第11题
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识