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[主观题]

纳入禁止类名单的对象包括()。

A、联合国安理会相关决议中认定的制裁名单

B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单

C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单

D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单

E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单

F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单

G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单

H、以上均对

答案
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更多“纳入禁止类名单的对象包括()。”相关的问题

第1题

本行禁止建立的业务关系包括但不限于:()。

A.开立匿名账户、假名和虚假账户

B.开立任何不可辨识客户身份的数字账户

C.为身份不明的对象提供金融服务

D.与空壳银行建立业务关系或进行交易

E.与《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》(浦银办发〔2018〕121号)中禁止类名单对象建立受限制的业务关系

F.建立其他违反反洗钱法律法规和监管规定的业务关系

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第2题

我行严禁与办法中涉及的禁止类名单对象发生业务往来。()
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第3题

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及“公开”的禁止类名单,包括来源于:联合国
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第4题

拟列入守信联合激励对象名单的,应当予以公示经公示无异议的,认定为守信联合激励对象;有异议的,由认定机关或者组织核查处理()
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第5题

托管资金转入时,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理()
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第6题

申请办理双利丰、假日丰、多利丰、活利丰产品的签约客户,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的,不予受理()
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第7题

对列入守信联合激励对象名单的信息主体,以下激励措施错误的是()。
对列入守信联合激励对象名单的信息主体,以下激励措施错误的是()。

A.在公共资源交易中,提升信用等级

B.免费查询个人信用报告

C.在公共信用信息平台或者相关媒体上进行宣传推介

D.在行政管理和公共服务过程中,实施绿色通道、容缺受理等便利化措施

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第8题

为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第9题

为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第10题

放款提交时,系统自动核查制裁名单,当系统提示“借款人为CCS禁止类客户,禁止放款”,由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查,选择拒绝交易或继续交易()
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第11题

外部稽核业务包括疑似车辆筛选和()等工作内容。

A.联合协查

B.逃费类型确定

C.责任主体确定

D.追缴名单处理

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