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[判断题]

合规案防工作考核要充分体现引导作用,既要对合规案防工作存在的问题和不足进行重点关注和考核,也要保障和鼓励合规案防工作的主动性、积极性。()

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更多“合规案防工作考核要充分体现引导作用,既要对合规案防工作存在的问题和不足进行重点关注和考核,也要保障和鼓励合规案防工作的主动性、积极性。()”相关的问题

第1题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第2题

党风廉政建设党委主体责任考核非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、()、自查报告、视频汇报等。

A.负责人年度评价报告

B.信访核查报告

C.纪检监察工作报告

D.工作调研报告

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第3题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,本条线人员在履行客户身份识别义务过程中,发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况,经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项,还应同时报告(),并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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第4题

业务部门、分支机构进行年度考核时,其合规管理人员应当对所在部门、分支机构员工的执业合规性进行考核,该项考核占员工绩效考核结果的比例不得低于();对于重大合规事件,可实行一票否决。

A.10%

B.15%

C.18%

D.20%

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第5题

根据《中央企业合规管理指引(试行)》,中央企业可在如下哪些方面保障合规管理工作顺利开展:()。

A.加强合规考核评价

B.建立专业化、高素质的合规团队

C.重视合规培训、积极培育合规文化

D.以上全部

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第6题

公安机关开展民警依法履职免责和容错纠错工作,应当(),既要收集民警依法履职不应当追究责任或者应当从轻、减轻、免予追究责任的证据,又要收集违纪违规违法应当追究民警责任的证据。

A.依规依纪依法

B.公正客观

C.罪责相当

D.实事求是

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第7题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.风险管理部门负责人

B.内审稽核部门负责人

C.案件风险排查牵头部门负责人

D.行长/总经理

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第8题

下列选项陈述错误的是()

A.检察机关公诉部门仅审查涉嫌职务犯罪问题,案件审理部门需要对所有违纪、违法和涉嫌犯罪问题全面审核把关

B.要推动各级纪检监察机关与检察机关、审判机关共同对案件质量负责,坚决防止设定“零延期”“零退查”“零不诉”“零无罪”“零上诉”等脱离实际的工作目标

C.案件审理部门要主动加强与监督检查、审查调查部门的沟通协调,将审理优势和审理调查优势有机结合,形成合力,依规依纪依法引导收集证据

D.对检察机关提出的退回补充调查意见,监察机关可以不接受

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第9题

全行党员需识大体、顾大局,充分发挥()作用,积极宣传疫情防控知识,配合加强网络舆情引导,不信谣,不传谣

A.先锋模范

B.自身优势

C.敢打敢拼

D.勇往直前

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第10题

边缘嵴的生理功能是A.排溢食物的主要通道B.有引导侧方运动的作用C.将食物局限在(牙合)面窝内D.捣

边缘嵴的生理功能是

A.排溢食物的主要通道

B.有引导侧方运动的作用

C.将食物局限在(牙合)面窝内

D.捣碎食物的主要工具

E.咀嚼时联合切削的作用

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第11题

以下描述中,正确的是:()

A.海外疫情防控工作压力减小

B.严格做好工作场所管控

C.做好全员宣传引导工作

D.完善疫情防控方案

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