合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

A.评优评先

B.年度考评

C.岗位管理

D.绩效考核

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定，对已合规尽职的相关人员，认定无责

B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的，认定为尽职免责

C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内，即可免于认定责任

D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后，认定为尽职免责

A.国家立法机构制定的法律法规

B.监管机构制定的监管规则

C.行业协会制定的行业规则及金融市场已经形成的交易惯例

D.金融机构自行制定的操作规范

A.按照有关监管规定，要求企业提供购销合同等相关贸易背景证明材料，进行必要的交易背景调查，没有真实性贸易背景的承兑汇票业务，严格禁止办理

B.贸易合同的内容、金额等须与申请承兑汇票内容相符

C.贸易合同的商品须属于承兑申请人经营范围

D.信贷投向应符合国家产业政策和中国银行信贷政策

E.承兑汇票付款期限应依据交易双方签订的商品购销合同合理确定，最长不超过6个月

A.平台所有上线金融产品履行监管备案，通过中国软件评测中心认证，经法律机构评估出具合规备忘录

B.平台实行产品上下架动态管理，从源头上防范金融风险

C.平台严格遵守国家法律法规和金融监管规定，成功注册“电e金服”商标

D.平台实行产品上下架静态管理，预防新增产品增加金融风险

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

A.有效性

B.完整性

C.合规性

D.真实性

A.买者自负

B.卖者尽责

C.存款自愿

D.取款自由