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题目内容
（请给出正确答案）
A.审核是否按照不同的存款人类型提供了完整的证明文件、申请资料，并审核以上资料的真实性、完整性、合规性
B.对于受益人为非法人、非控股股东的情况，是否上传了对受益人的监控名单查询结果；如勾选不识别，应关注是否符合无需识别的范畴
C.查询企业信用公示信息系统工商登记信息，是否被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单
D.审核对于符合面签及上门核实要求的业务，是否履行了上门核实、面签手续
E.审核是否已由客户经理完成了客户身份识别、受益人识别
答案
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第1题
A.客户是否持营业执照、机构代码证、批准证书或对外贸易经营者备案表等资料到外汇局申请开户核准
B.在外汇交互信息平台和直接投资系统打印客户主体信息和开户核准件(外债账户除外)，与客户提交的开户资料是否一致，核准件是否在有效期内
C.若营业执照等材料的签发日期超过一年及以上的，营业执照等材料的效期(通过检查营业执照副本等年检记录)
D.是否在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员章
第2题
A.监督经办行及经办人员是否按规定时间移交档案
B.根据贷款经办行移交的后续档案资料，审核审批意见在贷款发放后的落实情况
C.监督权证类、贷款类、合作机构及项目类、贷后管理类信贷业务档案资料是否完整、纸质与电子档案是否一致和保管形态是否符合档案管理办法相关规定
D.下发《信贷作业监督意见书》之日起，督导经办行在14个工作日内报告整改情况
第3题
A.抵押物是否已依法办妥登记
B.质押物是否办妥止付和交付
C.是否按规定办理保险
D.信用担保机构、市场方担保的，保证金账户内保证金额度是否符合规定
第5题
A.预算单位机构设置批准文件
B.机构代码证
C.税务登记记
D.开户申请书
E.财政部同意开户文件
第6题
A.提示客户认真审核本次贷款信息
B.再次确认银行卡号是否为投保人本人借记卡
C.提示客户认真阅读贷款须知
D.提示客户贷款六个月到期前按本次选择的自动续贷/自动清偿账号存款
第7题
A.审核出险时保险合同是否有效
B.审核事故的性质
C.审核申请人所提供的材料是否完整、有效
D.审核出险事故是否需要理赔调查
E.审核索赔人员资格
第8题
A.预留印鉴是否清晰，是否符合电子验印的建档标准
B.一式三联的印鉴卡上所有加盖的印章是否对应一致
C.是否使用原子章作为预留银行印鉴，不允许使用原子章
D.印鉴卡背面的单位公章与各类开户资料上加盖的单位公章是否一致
第10题
A.审核挂失交易打印内容是否和客户签字确认的个人业务挂失止付申请表内容相一致。
B.审核挂失、解挂业务是否经有权人签字，是否按规定日期办理解挂，解挂结果是否经申请人签字确认。
C.审核解挂、挂失新开业务是否为客户本人办理，是否有本人签收确认记录。
D.审核解挂业务是否正确收取相关手续费。
第11题
A.审核客户提供的开户证明文件是否完整、齐全、真实有效，原件是否与复印件一致，复印件上是否加盖单位公章
B.审核客户填写的“开立单位银行结算账户申请书”是否填写齐全正确，印章是否清晰，相关信息是否一致
C.客户是否按规定填写申请书附页、已开立银行结算账户清单、关联企业登记表
D.对客户提供的身份证，应登陆联网身份核查系统进行核验，并在身份证复印件反面打印核验结果。
