目前具有基金销售业务资格的主体不包括()。
A.期货公司
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.基金登记机构
A.期货公司
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.基金登记机构
第2题
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
第3题
A.已开办金穗借记卡业务
B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.经一级分行审核批准,报总行备案
第4题
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第5题
A.基金销售业务资格证书
B.FRM证书
C.理财从业人员内部资格认证
D.CPA证书
第6题
第7题
A.将保险产品作为理财产品进行销售
B.不承诺代销产品的本金或收益保障
C.借银行名义推销未经审批的信托产品
D.规定必须存款达到50万元方可有资格购买热销基金
第8题
下列可以从事私募基金的募集活动的是()
I.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构;II.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构;III.普通机构;IV.普通个人
A.I
B.I、II
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第10题
A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B.净资产和风险控制指标符合法律规定
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全高效的清算、交割系统