销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足()条件。Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托(签署钠售协议)
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第1题
A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集所有基金份额
B.委托互联网金融平台将基金收益权设立成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
C.通过其营业网点将基金拆提成每份10万元卖给营业网点的客户
D.因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
第2题
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
第3题
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
第5题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第8题
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
第9题
A.违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息
B.在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金
C.以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金
D.设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金