金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()。
A.报告可以交易
B.向公安机关报案
C.向监管机构报告
D.重新识别客户身份
A.报告可以交易
B.向公安机关报案
C.向监管机构报告
D.重新识别客户身份
第6题
A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
第8题
A.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D.以上皆是
第9题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
第10题
A.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。
C.客户办理大额现金存取业务,只核对了身份证件,没有进行联网核查的。
D.采取必要措施后,怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。