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[多选题]
公司的合规考核办法中规定哪些违规问题等级分类()
A.高压线
B.红线
C.黄线
D.灰色问题和基础作业
答案
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A.高压线
B.红线
C.黄线
D.灰色问题和基础作业
第1题
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告
第2题
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
第3题
第4题
A.月
B.季
C.半年
D.年
第7题
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
第8题
A.规定送审事项的合规性进行审查
B.相关合规风险进行识别和提示
C.行内违法违规自查有效性进行审查
D.合规风险防控进行检查
第10题
A.上述买保险赠茅台的行为违反了《保险法》116条中关于“给予或者承诺给予投保人保险合同约定以外其他利益”的规定
B.上述买保险赠茅台的行为是正常的促销行为,没有不当之处。
C.限量发售的说法不合规,是监管机构不允许使用的词汇。
D.上述营销行为不存在违规支处