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[单选题]

总分联动投资业务准入标准（）

A.融资人和融资项目必须符合我行年度授信政策指引

B.对于总行认定的风险名单客户，禁入类客户不得介入，限制类客户原则上不得介入

C.坚持客户统一经营和属地化管理原则，禁止多头管理，原则上业务在融资人的授信管理行或其所在地分行办理

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发布时间：2023-09-10

更多“总分联动投资业务准入标准（）”相关的问题

第1题

非标准化代理投资业务发起行公司投行部门按照客户性质和业务分工，受理融资客户直接提出或通过合作机构间接提出的融资申请业务办理基本条件进行准入审核，包括但不限于:（)。

A.监管要求

B.信用等级

C.经营管理

D.行业政策

E.限额管理

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第2题

联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用的主要控制手段，但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信风险，并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度，保证金或其他担保措施作为贸易融资信用授信的主要控制手段，但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信业务风险，并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

联动业务虽然以境内公司在境內分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用手心的主要控制手段，但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信业务风险，并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

关于AgileController-Campus组件及其作用的描述，以下哪一项是正确的()。

A.SC集成有标准的RADIUS服务器、Portal服务器等，负责与网络接入设备联动实现基于用户的网络访问控制策略。

B.SC为企业提供网络接入控制功能和访客管理功能。

C.MC承担业务管理的角色，发送实施指令完成各种业务配置。

D.SM在分级管理部署时使用，负责制定准入控制的总体策略，并将这些策略下发给下级节点同时对下级节点实施情况进行监控、

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第6题

银行在办理跨境业务的准入和存续期间，应识别客户以下()背景信息。

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级、在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录等

B.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人、主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标、资金来源和用途

C.建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

D.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第7题

总分行风险管理部（资产保全部）负责按照外包风险管理要求，对（）提交的营运业务外包项目进行准入风险评估复评工作，对营运业务外包实施过程中的风险进行评估；配合并指导分行做好尽职调查、风险评估等风险防控工作

A.分行营运管理部

B.本级营运管理部

C.省辖营运管理部

D.上级营运管理部

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第8题

以下哪种做法不符合小额化准入的原则？（)

A.限制小微客户融资业务合作银行数量

B.提高小微客户的行业及区域准入要求

C.限制进入关联关系复杂的小微客户

D.逐步提高单户融资500万元以下的业务占比

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第9题

以下哪些客户不能申请融资融券业务？（)

A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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第10题

存续期管理是指在我行对法人客户办理的信用与代理投资业务中，贷款、自营投资以及代理投资资金发放后的业务存续期间，我行通过现场检査和非现场监测等手段，对融资客户、融资项目、具体业务、担保物(人)、合作机构等进行()信息披露等工作，以掌握融资风险状况和客户偿付能力变化情况，防控业务风险的管理过程。

A.资金使用监督

B.监测预警

C.风险事件处理

D.跟踪检査

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第11题

境内外分（子)行可通过风险参与办理非贸易项下联动融资业务，融资基础业务包括银团贷款、项目贷款、流动资金贷款、固定资产贷款、资产转让等信贷产品。（)

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